意見(jiàn)領(lǐng)袖丨任澤平團(tuán)隊(duì)
導(dǎo)讀
大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵是科技實(shí)力競(jìng)爭(zhēng)，科技競(jìng)爭(zhēng)的背后則是以教育體制、產(chǎn)學(xué)研模式、創(chuàng)新環(huán)境、市場(chǎng)活力為核心的科技軟實(shí)力競(jìng)爭(zhēng)。本文旨在分析美國(guó)科技體制，總結(jié)硅谷產(chǎn)學(xué)研用模式，以及產(chǎn)業(yè)政策在高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中的作用，從而得出創(chuàng)新發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)啟示。
科技是第一生產(chǎn)力，科技體制決定科技發(fā)展。美國(guó)作為老牌科技強(qiáng)國(guó)，在世界科技產(chǎn)業(yè)鏈中占有重要地位。美國(guó)科技類上市公司市值規(guī)模領(lǐng)先，2021年末，全球市值前10名的公司中有7家是美國(guó)科技類公司，分別為蘋(píng)果、微軟、Google、亞馬遜、特斯拉、Facebook、英偉達(dá)。全球11家市值千億美元以上的半導(dǎo)體公司中有9家是美國(guó)公司，分別是英偉達(dá)、博通、英特爾、高通、德州儀器、超威半導(dǎo)體、應(yīng)用材料、美光科技、拉姆研究。
根據(jù)對(duì)美國(guó)科技機(jī)制、政策以及硅谷和半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的案例研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)成功、長(zhǎng)期領(lǐng)先全球的關(guān)鍵是三大要素：1）自由開(kāi)放、鼓勵(lì)創(chuàng)新、包容失敗、多元化的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化，2）政府、大學(xué)、企業(yè)等緊密合作、相互促進(jìn)、面向市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)學(xué)研用一體化生態(tài)體系，3）政府在鼓勵(lì)創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、立法、稅收、移民、采購(gòu)、支持基礎(chǔ)研發(fā)甚至打壓國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等方面相對(duì)完善有效的頂層科技體制。
科技體制方面，行政與立法部門共同承擔(dān)科技政策制定責(zé)任，聯(lián)邦多部門以各自使命為導(dǎo)向進(jìn)行分散的項(xiàng)目資助。
產(chǎn)學(xué)研用生態(tài)方面，政府支持，學(xué)校、企業(yè)密切合作，培養(yǎng)鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、科研項(xiàng)目轉(zhuǎn)化，形成對(duì)內(nèi)對(duì)外的技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)體系和產(chǎn)學(xué)研一體化生態(tài)科技體系。斯坦福大學(xué)和硅谷地區(qū)是產(chǎn)學(xué)研生態(tài)建設(shè)的典范，成為美國(guó)乃至世界的科技創(chuàng)新中心。根據(jù)《2021硅谷指數(shù)》報(bào)告，硅谷人口310萬(wàn)，人均年收入15.2萬(wàn)美元，專利數(shù)占美國(guó)整體的13.1%，風(fēng)險(xiǎn)投資額占美國(guó)整體的21.3%。斯坦福與硅谷的崛起并非簡(jiǎn)單依靠打造產(chǎn)業(yè)園區(qū)、孵化器或者設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室，而是以一流大學(xué)、一流科研人員與初創(chuàng)企業(yè)為核心主體，以自由開(kāi)放、鼓勵(lì)創(chuàng)新、包容失敗的文化為基礎(chǔ)，構(gòu)建了一套各主體緊密合作、相互促進(jìn)的產(chǎn)學(xué)研用生態(tài)系統(tǒng)。
美國(guó)在科技發(fā)展上總體以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)學(xué)研用一體化見(jiàn)長(zhǎng)，但是美國(guó)政府在發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)時(shí)也采取了政府采購(gòu)、資金支持甚至打壓國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等多種產(chǎn)業(yè)支持和保護(hù)政策，實(shí)際情況可能跟很多人的印象以及美國(guó)對(duì)外宣傳有所不同。在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展之初，美國(guó)進(jìn)行大量政府采購(gòu)和稅收優(yōu)惠，對(duì)技術(shù)發(fā)展和商業(yè)化落地影響重大。日美貿(mào)易戰(zhàn)期間，美國(guó)以關(guān)稅、外交等多種手段打壓遏制日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，重獲技術(shù)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)下，美國(guó)政府仍通過(guò)大規(guī)模戰(zhàn)略部署、資金支持等手段對(duì)本土產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)。一是相繼發(fā)布《半導(dǎo)體十年計(jì)劃》、《創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案》、《芯片法案》等產(chǎn)業(yè)規(guī)劃方案，通過(guò)緊急撥款、稅收優(yōu)惠等方式增加半導(dǎo)體及相關(guān)設(shè)備研發(fā)生產(chǎn)。二是面對(duì)中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)崛起，美國(guó)采取和當(dāng)年日美貿(mào)易戰(zhàn)類似的特殊外交、貿(mào)易手段，包括加速“出口管制實(shí)體清單”，以遏制他國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。三是經(jīng)歷疫情、供應(yīng)緊張和全球“缺芯”困境后，美國(guó)政府更注重產(chǎn)業(yè)鏈完整安全，本土產(chǎn)能建設(shè)是下階段發(fā)展重點(diǎn)之一。
從美國(guó)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷程來(lái)看，科學(xué)的體制設(shè)計(jì)，政府產(chǎn)業(yè)政策的有力支持，產(chǎn)學(xué)研用生態(tài)的建設(shè)，大學(xué)、企業(yè)多元化協(xié)作的伙伴關(guān)系，構(gòu)筑集聚優(yōu)秀人才的科研創(chuàng)新高地，對(duì)創(chuàng)新發(fā)展、強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量有重要意義。
正文
1美國(guó)科技體制
美國(guó)之所以不斷孕育前沿發(fā)明和創(chuàng)新公司，科技體制發(fā)揮了重要作用。早在美國(guó)立國(guó)之初，對(duì)科技與創(chuàng)新的鼓勵(lì)就融入了美利堅(jiān)的基因。1787年《美國(guó)憲法》規(guī)定：“通過(guò)保障作者和發(fā)明者對(duì)他們的作品和發(fā)現(xiàn)在一定時(shí)間內(nèi)的專有權(quán)利，來(lái)促進(jìn)科學(xué)和有用藝術(shù)的進(jìn)步。”
1945年，時(shí)任國(guó)家科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)辦公室主任的萬(wàn)尼瓦爾·布什向杜魯門總統(tǒng)提交了著名報(bào)告《科學(xué)——沒(méi)有止境的前沿》，系統(tǒng)闡述了科學(xué)的重要性和科技管理的理念，并總結(jié)出三條歷史經(jīng)驗(yàn)：
1）基礎(chǔ)研究是為實(shí)現(xiàn)國(guó)家特定目標(biāo)而進(jìn)行應(yīng)用研究和發(fā)展研究的基礎(chǔ)，最適宜開(kāi)展基礎(chǔ)研究的是大學(xué)體制；
2）政府可以通過(guò)與工業(yè)界和大學(xué)簽訂研究合同和提供資助的制度來(lái)支持科技；
3）政府吸收科學(xué)家作為顧問(wèn)和在政府中設(shè)置科學(xué)咨詢機(jī)構(gòu)，有助于總統(tǒng)和政府作出更準(zhǔn)確有效的科技決策。在布什報(bào)告的基礎(chǔ)上，承擔(dān)政府對(duì)基礎(chǔ)研究資助職責(zé)的美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）得以建立，美國(guó)現(xiàn)代科技體制開(kāi)始逐漸形成。
經(jīng)過(guò)近80年的迭代與完善，美國(guó)已經(jīng)形成一套與政治經(jīng)濟(jì)體制相匹配的多元分散的科技體系。站在聯(lián)邦角度，多元分散最直接的體現(xiàn)在于科學(xué)政策制定的責(zé)任由行政部門和立法部門共同承擔(dān)。其中政府負(fù)責(zé)制定科技預(yù)算、推進(jìn)相關(guān)政策、協(xié)調(diào)科技工作；國(guó)會(huì)負(fù)責(zé)審批科技預(yù)算、人員機(jī)構(gòu)的任命與設(shè)置，監(jiān)管和評(píng)估相關(guān)的聯(lián)邦部門和機(jī)構(gòu)工作，并通過(guò)立法決定各項(xiàng)科技政策的框架。
行政層面，形成了“決策-執(zhí)行-研究”三層架構(gòu)，各層級(jí)主體眾多但分工明確。美國(guó)總統(tǒng)享有國(guó)家科技活動(dòng)的最高決策權(quán)和領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，總統(tǒng)行政辦公室下設(shè)白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室（OSTP）、國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（NSTC）、總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)顧問(wèn)委員會(huì)（PCAST）和管理與預(yù)算辦公室（OMB）。其中OSTP主要為總統(tǒng)制定科技政策、分配研究經(jīng)費(fèi)提出分析建議，對(duì)科技政策形成與發(fā)展具有重要影響；NSTC主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各政府機(jī)構(gòu)間的科學(xué)政策，并由總統(tǒng)親任委員會(huì)主席；PCAST是總統(tǒng)最高級(jí)別的科學(xué)顧問(wèn)團(tuán)，主要提供政策咨詢，其成員大多是政府外的頂尖科學(xué)家、工程師和學(xué)者，具有一定的獨(dú)立性；OMB主要負(fù)責(zé)管理總統(tǒng)向國(guó)會(huì)匯報(bào)預(yù)算的準(zhǔn)備工作以及后續(xù)的協(xié)商，在確定科學(xué)項(xiàng)目的優(yōu)先性方面有著最重要的影響力。
執(zhí)行層面，不同于大部分國(guó)家通過(guò)一個(gè)中央政府部門或科技部集中支持科學(xué)，多元化的科學(xué)資助體系是美國(guó)科技體制最大的特點(diǎn)。眾多聯(lián)邦部門和獨(dú)立機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)資助科學(xué)研究、指導(dǎo)科技政策的責(zé)任，其中與科技關(guān)系最密切的聯(lián)邦部門包括國(guó)防部、衛(wèi)生與公共福利部、NASA、能源部、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)和農(nóng)業(yè)部六大部門。不同聯(lián)邦部門與獨(dú)立機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)不同的使命，例如NASA主要支持空間探索、國(guó)防部研究增強(qiáng)國(guó)家安全、衛(wèi)生基金會(huì)則支持更廣泛的基礎(chǔ)研究。但在某些交叉學(xué)科與前沿科研領(lǐng)域的資助上，多元化的體系會(huì)帶來(lái)重復(fù)工作，某些項(xiàng)目可能面臨多頭管理。美國(guó)的立法者認(rèn)為，不同機(jī)構(gòu)出于不同的使命，看待科學(xué)問(wèn)題的視角也會(huì)略有不同，這樣把資助研究作為實(shí)現(xiàn)更廣泛使命的一個(gè)要素，這種資助體系更有生命力，往往會(huì)產(chǎn)生意想不到的“溢出效應(yīng)”。因此這套多元化的科學(xué)資助體系得以沿襲至今。
研究層面，聯(lián)邦研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)和非盈利科研機(jī)構(gòu)四類主體形成了有效的分工協(xié)作。聯(lián)邦研究機(jī)構(gòu)由政府直接管理或采取合同方式管理，主要從事重要技術(shù)的應(yīng)用研究與部分基礎(chǔ)研究，如隸屬于能源部的橡樹(shù)嶺國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，曾對(duì)負(fù)責(zé)原子彈研制的曼哈頓計(jì)劃做出了重要貢獻(xiàn)；大學(xué)以基礎(chǔ)研究為主，美國(guó)擁有世界上數(shù)量最多、水平最高的研究型大學(xué)，同時(shí)給予研究人員極大的自由度，包括鼓勵(lì)科研人員創(chuàng)業(yè)、促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化；企業(yè)側(cè)重于試驗(yàn)發(fā)展，大多以工業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室為載體開(kāi)發(fā)新技術(shù)與新產(chǎn)品，最知名的如美國(guó)貝爾實(shí)驗(yàn)室，發(fā)明了晶體管并開(kāi)創(chuàng)了信息時(shí)代；其他非盈利機(jī)構(gòu)主要包括地方政府或私人研究機(jī)構(gòu)，主要從事基礎(chǔ)研究與政策研究，對(duì)前三類主體形成補(bǔ)充。
法律層面，國(guó)會(huì)最重要的職能在于監(jiān)督和立法。監(jiān)督方面，國(guó)會(huì)有兩類重要的職能機(jī)構(gòu)，一類是國(guó)會(huì)的“百科全書(shū)”，包括國(guó)會(huì)研究服務(wù)部（CRS）負(fù)責(zé)為國(guó)會(huì)提供廣泛的政策和議題分析，以及一些專門委員會(huì)如眾議院下設(shè)的科學(xué)、空間和技術(shù)委員會(huì)；另一類是國(guó)會(huì)的“偵探機(jī)構(gòu)”，如審計(jì)總署（GAO），負(fù)責(zé)調(diào)查和評(píng)估現(xiàn)有的政府政策及計(jì)劃項(xiàng)目、確保經(jīng)費(fèi)被高效正確地使用。立法方面，美國(guó)非常注重科技成果的轉(zhuǎn)化與對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的鼓勵(lì)支持，國(guó)會(huì)通過(guò)立法對(duì)從事科研工作的中小企業(yè)進(jìn)行稅收優(yōu)惠、界定研究成果與發(fā)明專利的歸屬權(quán)，例如1980年制定的《專利與商標(biāo)法修正案》（又稱《拜赫-杜爾法案》），為聯(lián)邦所資助的研究而產(chǎn)生的商業(yè)化創(chuàng)新提供了一個(gè)統(tǒng)一的框架，允許大學(xué)和其他非盈利組織獲得這些發(fā)明的專利，并可以與公司合作、將他們推向市場(chǎng)。這個(gè)法案被普遍認(rèn)為提高了美國(guó)大學(xué)與工業(yè)界之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移水平。
2美國(guó)的產(chǎn)學(xué)研用生態(tài)：斯坦福大學(xué)和硅谷的經(jīng)典案例
斯坦福大學(xué)于1891年由時(shí)任加州州長(zhǎng)利蘭·斯坦福捐獻(xiàn)2000萬(wàn)美元及近5萬(wàn)畝的農(nóng)場(chǎng)土地正式建立。建校之初，斯坦福默默無(wú)名，發(fā)展遠(yuǎn)不及哈佛大學(xué)及鄰近的加州大學(xué)伯克利分校。1951年，時(shí)任工程學(xué)院院長(zhǎng)的特曼與校長(zhǎng)斯特林商定，將學(xué)校的大量土地以極低的價(jià)格出租以創(chuàng)辦工業(yè)園區(qū)，此舉既為學(xué)校創(chuàng)造了一定的收入，又吸引了不少企業(yè)入駐、解決了學(xué)生的就業(yè)問(wèn)題，成為斯坦福發(fā)展的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。
1938年，斯坦福大學(xué)畢業(yè)生休利特和帕卡德在恩師特曼教授的支持下創(chuàng)立了惠普公司，被廣泛認(rèn)為是硅谷起源的標(biāo)志。1955年，在特曼的邀請(qǐng)下，“晶體管之父”肖克利將半導(dǎo)體實(shí)驗(yàn)室建立在了硅谷，并于1963年到斯坦福任教。自此，硅、晶體管和集成電路在硅谷扎根，硅谷步入了高速發(fā)展時(shí)期。
硅谷是美國(guó)乃至世界的科技創(chuàng)新中心。20世紀(jì)50年代以來(lái)，硅谷已經(jīng)孕育了惠普、英特爾、甲骨文、蘋(píng)果、雅虎、谷歌、特斯拉等高科技企業(yè)。《2021硅谷指數(shù)》報(bào)告指出：2020年硅谷地區(qū)風(fēng)險(xiǎn)投資繼續(xù)創(chuàng)紀(jì)錄，總規(guī)模達(dá)264億美元。美國(guó)四分之一的“獨(dú)角獸”公司（市值在10億美元以上）和三分之二的“十角獸”公司（市值在100億美元以上）的總部位于硅谷。自1990 年以來(lái)，硅谷在美國(guó)的專利注冊(cè)份額占比持續(xù)增加，從占比4%上升到占比13%以上，2020年硅谷注冊(cè)的專利總數(shù)再創(chuàng)新高。硅谷總?cè)丝诩s310萬(wàn)，提供155萬(wàn)就業(yè)崗位，人均年收入達(dá)15.2萬(wàn)美元，較2017年相比硅谷人均收入繼續(xù)增加5萬(wàn)美元，大幅高于美國(guó)人均水平。
斯坦福大學(xué)與硅谷取得巨大成功之后，世界上有許多大學(xué)都爭(zhēng)相學(xué)習(xí)效仿，但成功者寥寥。根本原因在于斯坦福大學(xué)與硅谷的崛起并非簡(jiǎn)單依靠打造產(chǎn)業(yè)園區(qū)、孵化器或者設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室，而是以一流大學(xué)、一流科研人員與初創(chuàng)企業(yè)為核心主體，以自由開(kāi)放、鼓勵(lì)創(chuàng)新、包容失敗的文化為基礎(chǔ)，構(gòu)建了一套各主體緊密合作、相互促進(jìn)的產(chǎn)學(xué)研生態(tài)系統(tǒng)。下文對(duì)政府、大學(xué)與企業(yè)三大主體各自在硅谷生態(tài)中的作用進(jìn)行分析。
2.1政府
美國(guó)政府在斯坦福和硅谷的發(fā)展初期起到了至關(guān)重要的作用。
一方面，聯(lián)邦政府是大學(xué)基礎(chǔ)研究的主要資助者。冷戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)政府對(duì)軍事技術(shù)方面的研究投入大大增加，斯坦福在特曼的帶領(lǐng)下與聯(lián)邦政府合作建立了EDL（西爾維尼亞電子國(guó)防實(shí)驗(yàn)室）和 ESL（電磁系統(tǒng)實(shí)驗(yàn)室）等實(shí)驗(yàn)室，在無(wú)線電和晶體管技術(shù)方面的研究迅速發(fā)展。
另一方面，聯(lián)邦政府是冷戰(zhàn)時(shí)期硅谷許多初創(chuàng)企業(yè)的主要客戶。二十世紀(jì)五十年代，晶體管仍然非常昂貴，一臺(tái)電子計(jì)算器的價(jià)格相當(dāng)于一輛汽車價(jià)格的1/4。而政府出于國(guó)家安全需要大量采購(gòu)晶體管、電子微波管等高科技產(chǎn)品，對(duì)價(jià)格也并不敏感，正是政府的支持使得這類初創(chuàng)企業(yè)能夠持續(xù)地進(jìn)行技術(shù)升級(jí)和降低成本。第一批入駐斯坦福工業(yè)園的惠普、洛克希德馬丁，包括Watkins Johnson、英特爾等均受益于此。
移民政策方面，美國(guó)政府的H1B赴美工作簽證與移民簽證機(jī)制吸引了大量國(guó)際人才流入。據(jù)《2021硅谷指數(shù)》數(shù)據(jù)，硅谷外國(guó)出生的人口占比達(dá)到39.1%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于美國(guó)14%的平均水平，年外國(guó)移民人口流入1.6萬(wàn)人以上。
2.2大學(xué)
大學(xué)是硅谷生態(tài)系統(tǒng)中的核心之一。以斯坦福大學(xué)為例，大學(xué)的主要作用有三點(diǎn)：1）對(duì)外形成技術(shù)授權(quán)和合作機(jī)制；2）對(duì)內(nèi)形成技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)體系；3）打造一流的師資，培養(yǎng)一流的人才。
技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)制的核心部門為技術(shù)授權(quán)辦公室（Office ofTechnology Licensing，OTL）。OTL主要由具有科研或技術(shù)背景的項(xiàng)目經(jīng)理組成，負(fù)責(zé)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)化的全生命周期進(jìn)行管理，包括評(píng)估科研成果或發(fā)明是否可轉(zhuǎn)化為專利、是否具有商業(yè)潛力、項(xiàng)目估值，并在此基礎(chǔ)上為專利尋找合適的產(chǎn)業(yè)合作伙伴、協(xié)商最優(yōu)條款等。技術(shù)授權(quán)的形式非常靈活，包括但不限于授權(quán)費(fèi)、版稅、股權(quán)等等，同時(shí)斯坦福大學(xué)規(guī)定，技術(shù)授權(quán)產(chǎn)生的收益由科研人員、所在學(xué)院、所在系分配。雖然技術(shù)授權(quán)收入占學(xué)校整體年度預(yù)算比例不大，但斯坦福認(rèn)為此舉可以增強(qiáng)學(xué)校與工業(yè)界的聯(lián)系，并且可以彰顯自身的基礎(chǔ)科研實(shí)力，有利于爭(zhēng)取更多的聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)支持。根據(jù)OTL披露的數(shù)據(jù)，2020 財(cái)年斯坦福大學(xué)新增161個(gè)技術(shù)授權(quán)項(xiàng)目和25個(gè)初創(chuàng)項(xiàng)目，從847項(xiàng)技術(shù)中獲得了1.14 億美元的總特許權(quán)使用費(fèi)收入。
此外，斯坦福也鼓勵(lì)師生憑借研究成果創(chuàng)業(yè)，學(xué)?？梢越o予市場(chǎng)、資金、技術(shù)等方面的支持。2004年谷歌上市后斯坦福大學(xué)作為早期投資人退出，僅這一項(xiàng)投資收益就達(dá)到3.4億美元。
更關(guān)鍵的是，與傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研“大學(xué)負(fù)責(zé)研究、企業(yè)負(fù)責(zé)商業(yè)化”的線性模式不同，斯坦福大學(xué)與硅谷企業(yè)之間建立了類似于“共生”的相互依存關(guān)系。研究成果的商業(yè)化僅僅是其中的一部分，企業(yè)與大學(xué)之間還建立了合作研究、委托研究、人才合作培養(yǎng)、企業(yè)咨詢、數(shù)據(jù)共享、設(shè)備租賃等多形式、多主體的協(xié)作機(jī)制，例如斯坦福大學(xué)的BIO-X項(xiàng)目就與強(qiáng)生、諾華等十余家生物制藥巨頭合作開(kāi)展如訪問(wèn)學(xué)者助學(xué)金、資助合作研究、贈(zèng)予基金等多種形式的研究計(jì)劃。根據(jù)斯坦福披露的數(shù)據(jù)，2020財(cái)年，通過(guò)工業(yè)合同辦公室（Industrial Contracts Office，ICO），學(xué)校與企業(yè)簽訂了1574份協(xié)議，其中有153項(xiàng)資助研究協(xié)議、538份材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議。這些項(xiàng)目大大拓寬了斯坦福和企業(yè)之間的合作范圍與內(nèi)涵。
在師資隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)方面，特曼教授有一個(gè)著名的理念——“steeplesof excellence”，即要讓斯坦福成為一流的大學(xué)，必須要有一流的教授。由于美國(guó)的聯(lián)邦資助采取同行評(píng)議制度，只有擁有一流的師資，才能獲得更多的聯(lián)邦資助。截止2021年，斯坦福共有84位校友、教授或研究人員獲得諾貝爾獎(jiǎng)，位列世界第七；29位曾獲得圖靈獎(jiǎng)，位列世界第一?，F(xiàn)任教職中有20名諾貝爾獎(jiǎng)獲得者。斯坦福在化學(xué)、物理和電子工程方面的學(xué)科優(yōu)勢(shì)也吸引了大量理工科學(xué)生前來(lái)求學(xué)，斯坦福也已經(jīng)累計(jì)為硅谷輸送了數(shù)以萬(wàn)計(jì)的“新鮮血液”。
2.3企業(yè)
企業(yè)是硅谷生態(tài)系統(tǒng)中的另一核心。除了上文提及的企業(yè)與大學(xué)之間多元化的合作機(jī)制，硅谷企業(yè)與科研人員也有著非常緊密的聯(lián)系，不少企業(yè)創(chuàng)始人和高管與在校科研人員本身就是師生關(guān)系、同學(xué)或校友關(guān)系。這其中最著名的就是惠普公司的例子，特曼一開(kāi)始利用軍方的資源為惠普初期的發(fā)展解決了不少資金和訂單方面的困難，并一直擔(dān)任惠普的董事給予咨詢。最終惠普成為美國(guó)最大的科技公司之一，特曼也成為公認(rèn)的“硅谷之父”。2001年斯坦福110年校慶之際，惠普創(chuàng)始人休利特的基金會(huì)曾向斯坦福大學(xué)捐贈(zèng)4億美元用于基礎(chǔ)教育與研究，創(chuàng)下當(dāng)時(shí)美國(guó)大學(xué)接受單筆捐助金額的最高紀(jì)錄。
除了私人關(guān)系，企業(yè)和大學(xué)的科研人員存在著廣泛的互訪、交流、合作和兼職，并且企業(yè)往往為大學(xué)科研人員帶來(lái)以解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題為導(dǎo)向的研究靈感。這其中的一個(gè)著名例子就是谷歌和經(jīng)濟(jì)學(xué)教授范里安的故事。范里安一開(kāi)始在硅谷另一所知名大學(xué)UC Berkeley任職，他在休假期間到谷歌兼職并幫助谷歌設(shè)計(jì)了在線廣告拍賣系統(tǒng)AdWords，最后在大學(xué)退休后甚至成為了全職的谷歌首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。范里安認(rèn)為這一職位能夠讓他通過(guò)接觸大量的數(shù)據(jù)從而站在理論前沿，并有機(jī)會(huì)與大量?jī)?yōu)秀的業(yè)界人士交流，這一過(guò)程“非常有趣”，而他設(shè)計(jì)的AdWords也為谷歌帶來(lái)每年數(shù)百億美元收入。
由于企業(yè)的集聚，企業(yè)與企業(yè)之間經(jīng)濟(jì)合作的開(kāi)展難度和成本大大降低。合作主要分兩方面，站在產(chǎn)業(yè)鏈角度，初創(chuàng)企業(yè)一般提供成熟企業(yè)的上游產(chǎn)品、技術(shù)或服務(wù)，因此初創(chuàng)企業(yè)一開(kāi)始只需面向企業(yè)用戶而非終端消費(fèi)者，可以減少初期的營(yíng)銷成本與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。SaaS（軟件即服務(wù)）領(lǐng)域巨頭Salesforce就是一個(gè)成功案例。站在股權(quán)角度，成熟企業(yè)可以通過(guò)并購(gòu)初創(chuàng)公司不斷擴(kuò)充產(chǎn)品線、增強(qiáng)技術(shù)和專利儲(chǔ)備。對(duì)初創(chuàng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，既可以借助巨頭的銷售和用戶網(wǎng)絡(luò)加快新產(chǎn)品的推廣，對(duì)股東來(lái)說(shuō)并購(gòu)也意味著更多元和便捷的退出渠道。蘋(píng)果、思科、惠普等巨頭都是活躍的收購(gòu)方。
站在系統(tǒng)的角度，企業(yè)是硅谷生態(tài)的重要閉環(huán)，只有企業(yè)不斷發(fā)展壯大，才能最終創(chuàng)造就業(yè)、產(chǎn)生收入、貢獻(xiàn)稅收，而更高的收入水平、更多的產(chǎn)業(yè)集聚、更好的創(chuàng)業(yè)氛圍進(jìn)一步吸引優(yōu)秀企業(yè)和一流人才流入，由此形成正向循環(huán)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，斯坦福的校友們創(chuàng)立了惠普、谷歌、雅虎、思科、英偉達(dá)、Twitter、linkedIn、Netflix、Instagram等硅谷巨頭。正是這些企業(yè)的不斷出現(xiàn)與成長(zhǎng)為硅谷帶來(lái)了源源不斷的創(chuàng)新活力。根據(jù)《2021硅谷指數(shù)》報(bào)告的數(shù)據(jù)，近十年來(lái)硅谷和舊金山地區(qū)的人均收入水平基本維持在美國(guó)整體水平的2倍左右。
但值得注意的是，收入不平衡、房?jī)r(jià)高增、貿(mào)易保護(hù)主義和疫情沖擊就業(yè)等問(wèn)題也對(duì)硅谷地區(qū)的人口活力產(chǎn)生一定負(fù)面影響。近幾年硅谷人口凈流入幾乎停滯，2020年硅谷人口增長(zhǎng)速度創(chuàng)下互聯(lián)網(wǎng)泡沫破裂后的新低。2015年7月至 2020 年7月期間，硅谷地區(qū)流入外國(guó)移民9萬(wàn)人，但加州和美國(guó)其他地區(qū)居民流出近12萬(wàn)人，人口凈流出約3萬(wàn)人。2020年，硅谷地區(qū)出生率亦創(chuàng)歷史新低。
收入分配方面，疫情加劇了硅谷地區(qū)收入不均衡情況。據(jù)《2021硅谷指數(shù)》統(tǒng)計(jì)，新冠疫情對(duì)就業(yè)水平的影響因收入類別而異，硅谷的中、低收入員工收入降幅分別達(dá)29%和31%，而高收入工作崗位的最大降幅僅為13%。
房?jī)r(jià)方面，2016年以來(lái)硅谷房?jī)r(jià)快速上行，中等房?jī)r(jià)購(gòu)買能力群體比例縮減。根據(jù)CoreLogic的數(shù)據(jù)，2021年灣區(qū)單戶住宅中位價(jià)比2020年繼續(xù)上漲16%以上。2020年，200萬(wàn)美元以上房屋銷售占比上升到16%，而60萬(wàn)至100萬(wàn)美元房屋銷售占比下降到26%，反映出具備中等房?jī)r(jià)購(gòu)買能力的群體比例出現(xiàn)下降。
根據(jù)《2021硅谷指數(shù)》，在過(guò)去十年中，硅谷的收入不平等增長(zhǎng)速度是加州和美國(guó)的兩倍。財(cái)富差距更加明顯：前16%的家庭擁有81%的財(cái)富；與此同時(shí)，近五分之一的硅谷家庭沒(méi)有儲(chǔ)蓄，底層53%的人僅持有2%的可投資資產(chǎn)。
3 美國(guó)政府產(chǎn)業(yè)政策：以半導(dǎo)體為例
美國(guó)自身在發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)時(shí)采取了政府采購(gòu)、資金支持等多種產(chǎn)業(yè)支持和保護(hù)政策。
一是在技術(shù)發(fā)展之初，美國(guó)政府既是技術(shù)發(fā)展的提出者，又是資金提供與產(chǎn)品采購(gòu)者，進(jìn)行大量政府采購(gòu)和稅收優(yōu)惠，對(duì)技術(shù)發(fā)展和商業(yè)化落地影響重大。
二是在特殊時(shí)期會(huì)采取非常規(guī)貿(mào)易和外交手段對(duì)本土產(chǎn)業(yè)保護(hù)。日美貿(mào)易戰(zhàn)期間，當(dāng)美國(guó)政府認(rèn)定半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)事關(guān)國(guó)家安全之后，不惜以關(guān)稅、外交等多種手段打壓遏制日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)。針對(duì)日本成立的“超大規(guī)模集成電路”研發(fā)聯(lián)盟并快速取得半導(dǎo)體技術(shù)突破，美國(guó)的貿(mào)易代表一面指責(zé)日本的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)政策不合理，另一面卻對(duì)它贊嘆不已，并游說(shuō)美國(guó)政府也采取類似的政策措施。此后美國(guó)政府牽頭成立SEMATECH（半導(dǎo)體制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟），在國(guó)防部高級(jí)研究項(xiàng)目機(jī)構(gòu)（DARPA）領(lǐng)導(dǎo)下，聯(lián)合英特爾、德州儀器、IBM、摩托羅拉等在內(nèi)的共11家公司共同研發(fā)，重新取得了對(duì)日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。
當(dāng)下，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)和技術(shù)進(jìn)入相對(duì)成熟期后，美國(guó)政府仍繼續(xù)通過(guò)大規(guī)模戰(zhàn)略部署、資金支持等手段對(duì)本土產(chǎn)業(yè)進(jìn)行支持和保護(hù)。2020年以來(lái)，美國(guó)相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)和政府相繼發(fā)布《半導(dǎo)體十年計(jì)劃》、《2021年美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案》、《美國(guó)芯片法案》等產(chǎn)業(yè)規(guī)劃方案，通過(guò)緊急撥款、投資稅收優(yōu)惠等方式增加半導(dǎo)體及相關(guān)設(shè)備的研發(fā)和生產(chǎn)。而面對(duì)近年來(lái)中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)崛起，美國(guó)采取和當(dāng)年類似的特殊外交、貿(mào)易手段，以圖遏制中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢(shì)頭。包括加速“出口管制實(shí)體清單”，禁止美國(guó)企業(yè)或采購(gòu)美國(guó)設(shè)備的他國(guó)企業(yè)對(duì)中國(guó)企業(yè)出口等手段干預(yù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)。當(dāng)前，涉及軍工、芯片等多個(gè)領(lǐng)域上百個(gè)實(shí)體被列入其實(shí)體清單。
三是實(shí)施多項(xiàng)政策貫穿產(chǎn)業(yè)發(fā)展全程，直接或間接的影響產(chǎn)業(yè)在融資、投資、稅收、專利保護(hù)、科技研發(fā)等方面的進(jìn)程。形式可分為減免所得稅、企業(yè)低稅率、額外費(fèi)用減扣、虧損結(jié)轉(zhuǎn)、所有權(quán)保護(hù)、打擊惡性競(jìng)爭(zhēng)等。早期出臺(tái)的《經(jīng)濟(jì)復(fù)興稅收法》、《半導(dǎo)體芯片保護(hù)法》均是通過(guò)相關(guān)立法與優(yōu)惠政策對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行扶持。
而經(jīng)歷疫情、供應(yīng)緊張和全球“缺芯”困境后，美國(guó)政府更注重產(chǎn)業(yè)鏈完整性和安全性，本土半導(dǎo)體產(chǎn)能建設(shè)成為下階段產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)之一。《2021年美國(guó)半導(dǎo)體現(xiàn)狀報(bào)告》指出美國(guó)在半導(dǎo)體和微電子產(chǎn)品生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)份額已從1990年的37%降至12%。為維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈安全、推動(dòng)產(chǎn)能建設(shè)，《美國(guó)芯片法案》對(duì)半導(dǎo)體制造業(yè)的投資提供25%的稅收抵免，針對(duì)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的稅收優(yōu)惠措施再度加速出臺(tái)。
3.1技術(shù)方向、資金支持與政府采購(gòu)
技術(shù)發(fā)展初期，即20世紀(jì)50年代至70年代，美國(guó)政府既是技術(shù)發(fā)展的提出者，又是資金提供與產(chǎn)品采購(gòu)者。一項(xiàng)新技術(shù)的發(fā)明存在資金與風(fēng)險(xiǎn)雙高情況，私人企業(yè)無(wú)法承擔(dān)，政府在有明確需求下的大力支持可以很好的緩和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，為技術(shù)創(chuàng)新準(zhǔn)備充分條件。
作為軍方的技術(shù)支持，早期各大企業(yè)與實(shí)驗(yàn)室的研發(fā)多基于政府需求，因此，政府對(duì)技術(shù)發(fā)展方向影響重大。因戰(zhàn)爭(zhēng)產(chǎn)生的對(duì)電子信息技術(shù)“高效、快速”要求，催生了晶體管的誕生。但第一枚晶體管原材料鍺的化學(xué)性能在高溫條件下不穩(wěn)定且產(chǎn)量有限，促使了硅材料的使用。其次，軍方對(duì)元器件線路龐大復(fù)雜、故障率高提出了“微型、輕便、高效”要求，激發(fā)研發(fā)小型整合體，這也是1959年德州儀器實(shí)驗(yàn)室發(fā)明集成電路的直接動(dòng)機(jī)。
政府的資金支持與大規(guī)模采購(gòu)加快技術(shù)發(fā)展與產(chǎn)品商業(yè)化。研發(fā)經(jīng)費(fèi)分政府經(jīng)費(fèi)與民間經(jīng)費(fèi)，政府經(jīng)費(fèi)又分直接撥款與承包合同兩種主要形式，而承包合同貢獻(xiàn)率更強(qiáng)。據(jù)美國(guó)商務(wù)部數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，1958-1964年期間，平均每年研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)自政府的比例約85%（除1956年），1958年政府直接撥款400萬(wàn)美金，承包合同費(fèi)用則高達(dá)990萬(wàn)美金。集成電路發(fā)明后的六年內(nèi)，政府對(duì)其資助達(dá)3200萬(wàn)美金，70%來(lái)自空軍。合作內(nèi)容包括德州儀器115萬(wàn)美金的兩年半的技術(shù)研發(fā)、德州儀器210萬(wàn)美金的500個(gè)集成電路生產(chǎn)能力、西屋公司的430萬(wàn)美金的電子產(chǎn)品生產(chǎn)等。在產(chǎn)品得到初步回報(bào)后，政府降低采購(gòu)與資金力度，轉(zhuǎn)接給個(gè)人與企業(yè)投資者，再借助市場(chǎng)效應(yīng)擴(kuò)大規(guī)模。
當(dāng)下，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)和技術(shù)進(jìn)入相對(duì)成熟期后，美國(guó)政府仍繼續(xù)通過(guò)大規(guī)模戰(zhàn)略部署、資金支持等手段對(duì)本土產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)。2020年，美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)（SIA）和半導(dǎo)體研究公司（SRC）發(fā)布《半導(dǎo)體十年計(jì)劃》，呼吁聯(lián)邦政府投入研發(fā)資金以應(yīng)對(duì)芯片技術(shù)的重大變革，推動(dòng)人工智能、量子計(jì)算、先進(jìn)無(wú)線通信等新興技術(shù)發(fā)展。2021年美國(guó)政府公布《美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案》，其中包含1個(gè)針對(duì)芯片和5G領(lǐng)域的緊急撥款方案，將撥款約1900億美元用于從總體上加強(qiáng)美國(guó)的技術(shù)能力，預(yù)計(jì)將在2022至2026財(cái)年撥款近500多億美元專門用于增加半導(dǎo)體、微芯片和電信設(shè)備的研發(fā)和生產(chǎn)，其中包括未來(lái)5至7年規(guī)劃在美國(guó)建成多個(gè)芯片制造廠等新產(chǎn)能規(guī)劃。此外，2021通過(guò)的《美國(guó)芯片法案》亦激勵(lì)企業(yè)和政府部門進(jìn)行半導(dǎo)體投資，對(duì)購(gòu)買半導(dǎo)體制造設(shè)備企業(yè)稅收抵免。成立國(guó)家半導(dǎo)體技術(shù)中心和國(guó)家先進(jìn)封裝制造工程基地，亦鼓勵(lì)國(guó)防部和能源部擴(kuò)大半導(dǎo)體投資。
3.2特殊時(shí)期的外交與貿(mào)易手段
到了半導(dǎo)體技術(shù)發(fā)展中期，日本以DRAM儲(chǔ)存器為切入點(diǎn)，無(wú)論從產(chǎn)量、技術(shù)還是價(jià)格優(yōu)勢(shì)均反超美國(guó)，從“后來(lái)者”逆襲為世界霸主。對(duì)此，美國(guó)政府迅速做出了戰(zhàn)略調(diào)整，包括最為著名的《美日半導(dǎo)體貿(mào)易協(xié)議》（The U.S-Japan Semiconductor Trade Agreements）與SEMATECH聯(lián)盟（美國(guó)半導(dǎo)體科技與制造發(fā)展聯(lián)盟）。
雙邊協(xié)議簽訂背景是日本搶走部分高科技領(lǐng)域，引發(fā)美國(guó)對(duì)自身發(fā)展的擔(dān)憂。美日雙邊協(xié)議取消日本貿(mào)易壁壘擴(kuò)大市場(chǎng)、同時(shí)遏制對(duì)手發(fā)展。80年代前全球銷量最高的半導(dǎo)體公司被美國(guó)所壟斷，包括國(guó)民半導(dǎo)體、德州儀器、摩托羅拉等，到1986年，全球前十名的公司中有6家來(lái)自日本，前三強(qiáng)更是易主為日本電氣、日立、東芝。為此，聯(lián)邦政府開(kāi)始在1985年與日本進(jìn)行談判，以“反傾銷”名義令日本政府調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策，主要要求為：
1）至1991年底，非日本企業(yè)生產(chǎn)的半導(dǎo)體器件與芯片在日本銷量必須占日本市場(chǎng)總銷量的20%（之前日本政府保護(hù)下為10%以下）；
2）禁止日資在美投資并購(gòu)；
3）建立價(jià)格監(jiān)督機(jī)制，禁止第三國(guó)反傾銷。依賴美軍保護(hù)與國(guó)防需求，日本在1986年簽訂了協(xié)議。
由于當(dāng)時(shí)眾多美國(guó)企業(yè)為區(qū)別日本低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，轉(zhuǎn)向ASIC（某種特殊目的的定制芯片）等高技術(shù)高附加值市場(chǎng)，雙邊協(xié)議帶來(lái)的效益不算很大。協(xié)議過(guò)后，日本全球市場(chǎng)份額與DRAM市場(chǎng)份額變動(dòng)不大，依舊處于美國(guó)之上。
對(duì)此美國(guó)于1989年再次與日本簽訂貿(mào)易協(xié)議，條款擴(kuò)大至專利保護(hù)與專利授權(quán)等，對(duì)此，日本不得不令本國(guó)企業(yè)開(kāi)始采用美國(guó)框架與產(chǎn)品。數(shù)據(jù)顯示，1996年非日企業(yè)半導(dǎo)體產(chǎn)品在日本市場(chǎng)份額升至30%，其中75%來(lái)自美國(guó)。
SEMATECH整合資源，提高信息、技術(shù)與人才交流。盡管美國(guó)對(duì)產(chǎn)業(yè)做出調(diào)整改變分工方式，轉(zhuǎn)向ASIC定制市場(chǎng)形成Fabless運(yùn)營(yíng)模式，但基礎(chǔ)技術(shù)、設(shè)備、材料的劣勢(shì)不能忽視，對(duì)比日本“價(jià)廉物美”，美國(guó)急需提高制造工藝降低成本，SEMATECH為此發(fā)揮了巨大作用。
1987年，政府發(fā)揮主導(dǎo)效仿日本大規(guī)模集成電路技術(shù)合作聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)，聯(lián)合英特爾、德州儀器、IBM、摩托羅拉等在內(nèi)的共11家公司建立SEMATECH，旨在增強(qiáng)美國(guó)國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體制造與原材料等基礎(chǔ)供應(yīng)能力。在國(guó)防部高級(jí)研究項(xiàng)目機(jī)構(gòu)（DARPA）領(lǐng)導(dǎo)下，11家企業(yè)除了互通有無(wú)，更是加強(qiáng)了與設(shè)備制造廠商之間的合作，包括：
1）委托開(kāi)發(fā)設(shè)備；2）改進(jìn)現(xiàn)有設(shè)備；3）制定下一階段技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略；4）加強(qiáng)信息交流。
其中最重要的是新設(shè)備開(kāi)發(fā)，占總預(yù)算的60%，項(xiàng)目集中在金屬板印刷技術(shù)、蝕刻、軟件及制造等。統(tǒng)一規(guī)劃合理配置資源的同時(shí)，降低研究與實(shí)驗(yàn)的重復(fù)性，改善企業(yè)無(wú)主攻方向問(wèn)題并大大提升制造能力與材料研發(fā)進(jìn)程。因此，美國(guó)1992年重新奪回世界第一。
市場(chǎng)方面，美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)美產(chǎn)新設(shè)備采購(gòu)意愿從1984年的40%提升到1991年的70%，1992年美國(guó)應(yīng)用材料公司成為全球最大設(shè)備材料供應(yīng)商，并保持至今；技術(shù)方面，日本終端芯片對(duì)比美國(guó)的相對(duì)成品率從1985年的50%下降到1991年的9%，1993年SEMATECH完成0.35微米的電路制造。
面對(duì)近年來(lái)中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)崛起，美國(guó)采取和當(dāng)年打壓日本類似的特殊外交、貿(mào)易手段，以圖遏制中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢(shì)頭。貿(mào)易摩擦以來(lái)，美國(guó)加速列出“出口管制實(shí)體清單”，采用禁止美國(guó)企業(yè)或采購(gòu)美國(guó)設(shè)備的他國(guó)企業(yè)對(duì)中國(guó)企業(yè)出口等手段干預(yù)正常企業(yè)經(jīng)營(yíng)，以達(dá)到遏制他國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。當(dāng)前，涉及軍工、芯片、科技、核電、安防、AI 人工智能、網(wǎng)絡(luò)安全等多個(gè)領(lǐng)域的上百個(gè)實(shí)體被列入美國(guó)出口管制實(shí)體清單。
聚焦在半導(dǎo)體芯片領(lǐng)域，美國(guó)政府通過(guò)限制上下游采購(gòu)、技術(shù)軟件授權(quán)等措施打壓他國(guó)半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2019年5月，美國(guó)將華為及其68家非美國(guó)關(guān)聯(lián)企業(yè)列入其“實(shí)體清單”，在沒(méi)有美國(guó)政府批準(zhǔn)條件下華為將無(wú)法向美國(guó)企業(yè)購(gòu)買元器件。2020年8月，實(shí)體清單再增加38家華為附屬機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步限制華為獲取特定美國(guó)技術(shù)或軟件，在美國(guó)境外設(shè)計(jì)和制造半導(dǎo)體。美國(guó)進(jìn)一步打著貿(mào)易保護(hù)主義的旗號(hào)，劍指中國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，尤其是對(duì)中國(guó)高科技領(lǐng)域的戰(zhàn)略遏制和“圍獵”，對(duì)此我們要有清醒的認(rèn)識(shí)。
3.3相關(guān)立法與優(yōu)惠政策
注重法律保護(hù)的美國(guó)，在半導(dǎo)體方面實(shí)施了多項(xiàng)政策貫穿全程，直接或間接的影響半導(dǎo)體行業(yè)在融資、投資、稅收、專利保護(hù)、科技研發(fā)等方面的進(jìn)程。形式可分為減免所得稅、企業(yè)低稅率、額外費(fèi)用減扣、虧損結(jié)轉(zhuǎn)、所有權(quán)保護(hù)、打擊惡性競(jìng)爭(zhēng)等。
以《經(jīng)濟(jì)復(fù)興稅收法》為例，企業(yè)研發(fā)費(fèi)用不作為資本支持而作為費(fèi)用抵扣，如當(dāng)年研發(fā)開(kāi)支超過(guò)前3年平均值，超出部分給予25%稅收減免，企業(yè)用于新技術(shù)改進(jìn)的設(shè)備投資可以按照投資額10%進(jìn)行所得稅抵免。這一法案的實(shí)施，減免企業(yè)營(yíng)業(yè)壓力的同時(shí)增加企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)動(dòng)力與研發(fā)強(qiáng)度。
針對(duì)早期芯片行業(yè)版權(quán)混亂現(xiàn)象，美國(guó)出臺(tái)專門也是當(dāng)時(shí)世界第一部的《半導(dǎo)體芯片保護(hù)法》，進(jìn)行注冊(cè)后的集成電路權(quán)利人可以在10年內(nèi)享有該作品的復(fù)制、發(fā)行等基礎(chǔ)權(quán)利，也享有對(duì)惡性抄襲復(fù)制者的追訴權(quán)，即使沒(méi)有注冊(cè)，設(shè)計(jì)者也在2年內(nèi)享有權(quán)利。但是《芯片法》不反對(duì)反向工程（通過(guò)現(xiàn)成產(chǎn)品進(jìn)行設(shè)計(jì)復(fù)原），也一定程度的促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。這部創(chuàng)新性的保護(hù)法案也影響了其他國(guó)家集成電路的專利保護(hù)，更是影響了世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）修訂《集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》與世界貿(mào)易組織（WTO）修訂《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。
在經(jīng)歷2020年疫情、供應(yīng)緊張和全球產(chǎn)業(yè)鏈“缺芯”困境后，美國(guó)本土半導(dǎo)體產(chǎn)能建設(shè)成為下階段產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)之一，針對(duì)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的稅收優(yōu)惠措施再度加速出臺(tái)。2021財(cái)年國(guó)防授權(quán)法案 （NDAA） 中制定《美國(guó)芯片法案》中，政府和國(guó)會(huì)將為《芯片法案》授權(quán)的半導(dǎo)體制造、研究提供資金支持，并制定投資稅收抵免優(yōu)惠措施。根據(jù)《2021年美國(guó)半導(dǎo)體現(xiàn)狀報(bào)告》，美國(guó)在半導(dǎo)體和微電子產(chǎn)品生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)份額已從1990年的37%降至12%。此議案對(duì)半導(dǎo)體制造業(yè)的投資提供25%的稅收抵免，以期增加美國(guó)本土芯片制造份額增長(zhǎng)、緩解產(chǎn)業(yè)鏈困境和“缺芯”壓力。
4 啟示
從美國(guó)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷程來(lái)看，科學(xué)的體制設(shè)計(jì)，政府產(chǎn)業(yè)政策的有力支持，產(chǎn)學(xué)研用生態(tài)的建設(shè)，大學(xué)、企業(yè)多元化協(xié)作的伙伴關(guān)系，構(gòu)筑集聚優(yōu)秀人才的科研創(chuàng)新高地，對(duì)創(chuàng)新發(fā)展、強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量有重要意義。
1）合理的產(chǎn)業(yè)扶持政策，可以促進(jìn)“卡脖子”等核心技術(shù)領(lǐng)域攻關(guān)，加速擴(kuò)展商業(yè)化應(yīng)用落地。
產(chǎn)業(yè)政策在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程中發(fā)揮著重要的作用。以國(guó)家主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)政策扮演著積極引導(dǎo)與調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的角色，能起到提升社會(huì)資源配置效率，加快產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、人才向更優(yōu)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變等重要作用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)與技術(shù)的進(jìn)步。
美國(guó)20世紀(jì)60年代在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，政府采購(gòu)集成電路的產(chǎn)品數(shù)量一度占到企業(yè)全部產(chǎn)量的37%-44%，這對(duì)創(chuàng)新企業(yè)、中小企業(yè)帶來(lái)巨大的幫助。在80年代后期半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)面臨日本挑戰(zhàn)時(shí)，美國(guó)由國(guó)防科學(xué)委員會(huì)和美國(guó)半導(dǎo)體協(xié)會(huì)共同牽頭建立半導(dǎo)體制造技術(shù)科研聯(lián)合體，由聯(lián)邦政府提供聯(lián)合體一半的經(jīng)費(fèi)，研究成果由政府和企業(yè)共享，最終奪回半導(dǎo)體企業(yè)世界第一的位置。當(dāng)下，在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)和技術(shù)進(jìn)入相對(duì)成熟期后，美國(guó)政府仍發(fā)布《美國(guó)芯片法案》、《2021年美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案》，繼續(xù)通過(guò)大規(guī)模戰(zhàn)略部署、資金支持等手段對(duì)本土產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)。
在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，政府采購(gòu)、資金支持等政策支持能為先進(jìn)技術(shù)發(fā)展提供方向；在產(chǎn)業(yè)鏈相對(duì)成熟發(fā)展以后，成立產(chǎn)業(yè)組織、稅收優(yōu)惠等政策措施能進(jìn)一步加速商用產(chǎn)能落地、保護(hù)本土產(chǎn)業(yè)鏈完整。組建研發(fā)聯(lián)盟對(duì)“卡脖子”技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)，在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域加大對(duì)國(guó)產(chǎn)部件、系統(tǒng)軟件采購(gòu)比例，提供資金支持和相關(guān)的稅收政策，對(duì)打造自主可控的科技產(chǎn)業(yè)生態(tài)具有重要意義。
2）市場(chǎng)導(dǎo)向的多層次、多元化的產(chǎn)學(xué)研用協(xié)作生態(tài)體系，對(duì)促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化有正向積極作用。
從學(xué)校到企業(yè)，斯坦福大學(xué)技術(shù)授權(quán)辦公室模式完善了對(duì)內(nèi)對(duì)外的技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)體系。對(duì)外形成技術(shù)授權(quán)和合作機(jī)制，對(duì)內(nèi)形成技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)體系并打造一流的師資，培養(yǎng)一流的人才。在大學(xué)與企業(yè)之間開(kāi)展多層次的合作，一方面給予了大學(xué)教職人員在創(chuàng)業(yè)、兼職、咨詢方面更大的自主權(quán)，另一方面給學(xué)生創(chuàng)造更好的學(xué)習(xí)、創(chuàng)業(yè)和交流環(huán)境，形成了良好的創(chuàng)新氛圍。
我國(guó)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出，要“堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢(shì)”，其中提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力要“促進(jìn)各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，形成以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系”。
產(chǎn)學(xué)研用生態(tài)建設(shè)，一是可以促進(jìn)創(chuàng)新要素市場(chǎng)化，促成科研技術(shù)成果有效轉(zhuǎn)化。企業(yè)和大學(xué)的科研人員存在的廣泛的互訪、交流、合作，為大學(xué)科研人員帶來(lái)以解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題為導(dǎo)向的研究靈感。通過(guò)高校辦企、技術(shù)外包轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合研究、共建實(shí)體等方式，可以有效促進(jìn)科研成果和技術(shù)轉(zhuǎn)化，從而提高從技術(shù)創(chuàng)新到應(yīng)用創(chuàng)新的創(chuàng)新鏈整體效能。
二是可以促進(jìn)企業(yè)聚集形成正向生態(tài)循環(huán)。促進(jìn)各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，一方面創(chuàng)造就業(yè)、產(chǎn)生收入、貢獻(xiàn)稅收，另一方面高收入、產(chǎn)業(yè)集聚、創(chuàng)業(yè)氛圍進(jìn)一步吸引優(yōu)秀企業(yè)和一流人才流入，形成正向循環(huán)，不斷完善“產(chǎn)學(xué)研用”生態(tài)的激勵(lì)機(jī)制、法律保障措施，從而更好的完善機(jī)構(gòu)設(shè)置和各主體融合。
3）開(kāi)放人才政策、構(gòu)筑集聚優(yōu)秀人才的科研創(chuàng)新高地，對(duì)促進(jìn)本國(guó)科技發(fā)展，鞏固國(guó)家戰(zhàn)略科技力量有重要意義。
以半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展為例，美國(guó)安全與新興技術(shù)研究中心（CSET）2020年報(bào)告聲明，為了保持芯片領(lǐng)域安全和競(jìng)爭(zhēng)力，美國(guó)需要利用其最大的優(yōu)勢(shì)之一：吸引、發(fā)展和留住世界上最優(yōu)秀的科學(xué)和工程人才的能力。該報(bào)告提出，一是受益于硅谷、紐約科技谷等地區(qū)半導(dǎo)體人才集群，美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造了巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。二是來(lái)自外國(guó)的人才為美國(guó)半導(dǎo)體創(chuàng)新做出了重大貢獻(xiàn)，美國(guó)大約40%的高技能半導(dǎo)體工人來(lái)自印度、中國(guó)等國(guó)家地區(qū)。三是美國(guó)大學(xué)是吸引外國(guó)半導(dǎo)體人才的主要途徑。1990年來(lái)，美國(guó)大學(xué)半導(dǎo)體研究生課程國(guó)際學(xué)生人數(shù)從5萬(wàn)人增加到14萬(wàn)人，而超過(guò)80% 的半導(dǎo)體相關(guān)領(lǐng)域國(guó)際博士學(xué)生畢業(yè)后留美。四是注重與盟友和合作伙伴的合作，韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣、日本、荷蘭和英國(guó)是美國(guó)以外重要的半導(dǎo)體公司所在地，CSET認(rèn)為加強(qiáng)與此類公司合作對(duì)于影響尖端半導(dǎo)體人才和技術(shù)的流動(dòng)至關(guān)重要。
另一方面，半導(dǎo)體行業(yè)發(fā)展也為美國(guó)經(jīng)濟(jì)和勞動(dòng)力就業(yè)市場(chǎng)產(chǎn)生積極影響。《美國(guó)半導(dǎo)體現(xiàn)狀報(bào)告》指出，2020年美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)總共提供185萬(wàn)就業(yè)崗位，其中包括27.7萬(wàn)名從事半導(dǎo)體研發(fā)、設(shè)計(jì)和制造直接雇傭人才；此外，每個(gè)半導(dǎo)體行業(yè)崗位都會(huì)拉動(dòng)額外5.7個(gè)就業(yè)崗位。美國(guó)芯片設(shè)計(jì)、集成設(shè)備制造合計(jì)占全球半導(dǎo)體銷售近50%的份額，2020年美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)對(duì)GDP拉動(dòng)為2464億美元。
